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违法失信典型案例之期货违法经营失信
新闻来源:福建永福 发布时间:2018-06-14

   【案例简介】

JL期货经纪有限责任公司被风险处置就是期货市场一起典型的违法失信案例,教训十分深刻。JL期货公司注册资本3000万元,法定代表人为刘某。

20048月,证券监管部门接到客户反映,称JL期货不能按时兑付客户支付申请,立即开展现场调查,发现公司涉嫌存在重大违法违规行为。证券监管部门随即立案调查。经查,JL期货公司及其法定代表人刘某挪用客户保证金、虚报注册资本和抽逃出资的行为已构成犯罪;JL期货公司的自营交易、篡改交易记录、向监管部门报送虚假文件资料和接受客户全权委托等行为已违反期货法规。因公司违法违规经营,造成8000余万元客户保证金缺口,涉及近600户客户。

JL期货公司违法违规行为种类繁多,手段隐蔽复杂,几乎涉及当时期货行业所有的违法违规类型,是一起期货市场上较为罕见的违法犯罪案件。20048月,JL期货公司董事长、法定代表人刘某因涉嫌犯罪被刑事拘留,同年9月被逮捕。200610月,刘某因挪用资金罪和虚假出资、抽逃出资罪,被XXXX区人民法院判处有期徒刑十二年,并处罚金人民币46万元。

20089月,中国证监会对JL期货公司违反《期货交易管理暂行条例》的行为做出行政处罚,吊销其期货经纪业务许可证。20093月,中国期货业协会注销JL期货公司中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

   【案例分析】

JL期货的案例说明,期货公司应牢牢树立诚信为本的行业理念,增强合规经营意识,将合规作为生存和发展的底线,否则顷刻间就可能崩塌,永远退出市场;期货市场的参与者也要增强风险防范意识,根据自身风险承受能力审慎参与市场交易,同时要认真学习期货市场相关法律法规,积极配合监管部门对期货公司信息公示情况进行监督,共同促进期货公司的规范运作,实现个人利益和企业利益的双赢。

   (来源:中国证监会)

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